Sentaris Analytics est un site éditorial et n'accepte pas de dépôts. Comme nos lecteurs évaluent des courtiers régulés comme Axonera AG, nous publions les attentes AML / KYC appliquées aux courtiers couverts.
Attentes d'onboarding
Tout courtier couvert doit identifier ses clients selon les standards FATF : pièce d'identité, justificatif de domicile et programme de suivi basé sur le risque.
Origine des fonds
Les courtiers sérieux documentent l'origine légale des capitaux lors de l'onboarding et des dépôts importants. Sentaris Analytics signale les avis où cette étape manque.
Suivi continu
Les schémas de transaction, les routages de retrait inhabituels et les personnes politiquement exposées doivent faire l'objet d'une surveillance continue documentée chez le courtier.
Transparence éditoriale
Si un courtier ne répond pas à ces attentes, nous le disons dans l'avis. Les signalements peuvent être envoyés à [email protected].